Как сделать меморандум

Добавил пользователь Алексей Ф.
Обновлено: 04.10.2024

Консультирование можно считать успешным, если студент может быть уверен не только в том, что клиент его понял, но и в том, что он запомнил полученные рекомендации, и особенно в том, что клиент сможет правильно их исполнить. Лучшей гарантией этому может служить письменный текст консультации, или меморандум.

Меморандум — письменный документ правового характера, адресованный клиенту и содержащий в себе четыре главных компонента устной консультации: 1) описание заявленной клиентом проблемы; 2) ее юридическую характеристику; 3) варианты разрешения проблемы с 4) детальными инструкциями по их реализации.

Подготовленные консультантом документы правового характера являются приложениями к меморандуму, т.е. входят в его состав. Ссылку на каждый такой документ необходимо делать в тексте меморандума применительно к тому варианту разрешения, в котором он должен быть использован и к соответствующей стадии реализации предлагаемого варианта.

Приведенное определение формирует общее представление о меморандуме как о документе — его структуре и связи с другими документами, оформляющими дело клиента. Меморандум — это форма профессиональной коммуникации, которая может использоваться как в качестве дополнения к устному консультированию, фиксируя и усиливая его успех, так и в качестве самостоятельной письменной формы консультирования.

Меморандум может использоваться в качестве дополнения к устному консультированию, проводимому как при личной встрече, так и при дистанционном общении (конференц-связи, общения по телефону, с использованием скайпа). Меморандум как письменный текст, к которому можно обращаться несколько раз (перечитывать, убеждаясь в точности и полноте понимания шагов по его использованию), дает клиенту больше возможностей к выполнению выработанных юристом и выбранных клиентом советов.

С точки зрения характеристики структуры деловых бесед по своему назначению меморандум обслуживает этап последействия беседы — реализацию ее итогов. Это записанный план действий, который у клиента всегда будет под рукой.

В клинике СПбГУ меморандумы не только выдаются клиенту, но их копии сохраняются в архиве. В случае утраты своего экземпляра меморандума клиент может обратиться в клинику, и любой практикант или сотрудник быстро и оперативно выдаст копию текста меморандума, воспользовавшись архивным документом.

С точки зрения концепции работы с опорой на клиента меморандум — переданное клиенту средство контроля за развитием событий и управления ситуацией — до доведения до ее разрешения. Меморандум, фиксируя вариативность способов решения проблемы, сохраняет за клиентом свободу их выбора. Клиент может во время устной консультации выбрать один вариант, но впоследствии под влиянием изменяющихся обстоятельств или пересмотра своего отношения к ним склониться к другому варианту. И если игнорированный в ходе устной консультации вариант он плохо запомнил, то ему придется вновь обращаться в клинику за новым полным обзором вариантов.

Итак, меморандум — это письмо, которое составлено с уважением к клиенту и является проявлением должной заботы о последующих действиях клиента по разрешению его проблемы. Поэтому меморандум соединяет в себе реквизиты служебного документа и личного делового письма консультанта своему клиенту.

на нормативные правовые акты, подлежащие применению к проблемной ситуации клиента;

4) собственно юридические советы о порядке действий гражданина (клиента) по разрешению проблемной ситуации;
5) порядок получения дубликата письменной консультации;
6) дату выдачи, росчерк личной подписи (в случае консультирования при личном приеме), имя консультанта из числа обучающихся образовательной организации;
7) сведения о работнике образовательной организации, на которого возложен контроль за качеством оказания юридической помощи, включая контактную информацию для направления жалоб.

Любой ответ на обращение клиента (за правовым информированием, юридической справкой, правовым консультированием, составлением документов правового характера) обязательно предварительно проверяется контролирующим субъектом в соответствии с критериями и правилами оценивания такого качества.

Объектами контроля являются в частности:

— соблюдение студентами нормативных правовых актов, регулирующих порядок и условия приема обращения клиента для целей оказания ему бесплатной юридической помощи;
— процесс подготовки студентами ответа на обращение клиента;
— качество ответа, подготовленного студентами на обращение клиента; процесс правового консультирования студентами клиента.

Известен мало распространившийся опыт вручения клиенту почтового набора (конверт с маркой и адресом юридической клиники и вложенным листком почтовой бумаги для короткого письма).

Инвестиционный меморандум – это краткое предложение потенциальному инвестору содержащее всю необходимую информацию о проекте (резюме) базирующееся на пакете необходимых для привлечения финансовых ресурсов документов, которое является основой для принятия инвестором решения относительно последующих шагов и непосредственного участия в инвестиционном проекте.

Инвестиционный меморандум – это своего рода сокращенный бизнес-план, предоставляемый потенциальному инвестору. По результатам рассмотрения инвестиционного меморандума, инвестор принимает решение о дальнейшем сотрудничестве или прекращении контактов с компанией-инициатором проекта или физическим лицом.

Инвестиционный меморандум, как правило, состоит из девяти основных разделов (хотя и не существует определенных нормативов составления инвестиционного меморандума, но он должен включать в себя следующие разделы или хотя бы основную информацию данных составляющих):

1. Вводная часть (резюме), где указаны данные о предприятии, предполагаемые процедуры инвестирования и анализ возможностей инвестирования.

Краткое изложение информации о деятельности предприятия.
Предлагаемое использование средств, включая ожидаемые экономические результаты.
Стратегия инвестирования. Цели руководства предприятия по увеличению капитала компании.

2. Обзор отрасли промышленности (сектора экономики, в котором работает выбранная компания). В данном разделе рассматривается: состояние отрасли в целом, конкурентная среда данной отрасли, положение компании с точки зрения конкурентоспособности.

Краткая справка о состоянии отрасли промышленности в России (мире, регионе).
Конкуренция – сильные и слабые ее стороны.

3. Информация о компании. Этот раздел посвящен истории компании, перечислению основных владельцев и акционеров, оценке системы качества производственного процесса в данной компании, а также рассмотрению юридической структуры предприятия.

Историческая справка.
Тип собственника и юридическая структура – акционерный капитал, список основных держателей акций (или долей), доля акций, находящаяся во владении руководства предприятия, рабочих, юридических и физических лиц, доля акций, находящихся во владении государства.
Дочерние предприятия и другие инвестиции предприятия.

4. Производство (выпускаемая продукция, оказываемые услуги). Данный раздел охватывает все основные стороны производства, начиная с описи имущества предприятия (включая оборудование и производственные площади) и заканчивая описанием необходимого сырья и поставщиков компании. В разделе следует указать объемы и технологии производства, равно как и себестоимость производимой продукции, ее упаковку, существующие патенты и торговые марки. продукции. Большое внимание уделено исследовательской работе и возможностям для развития производства.

5. Маркетинг и реализация выпускаемой продукции (услуг). Данный раздел состоит из обзоров: рынка производимой продукции, существующих маркетинговых программ, рынка сопутствующих услуг и системы ценообразования. Большая часть данного раздела посвящена определению потенциальных покупателей (потребителей) данного вида продукции, а особое внимание уделяется продажам и видам распространения продукции.

Рынок – ёмкость рынка, количество возможных клиентов, их потребности, уровень цен и возможные конкуренты.
Стратегия маркетинга и достигнутые результаты.
Существующая и новая продукция (услуги).
Структура продаж, торговый персонал, способы оплаты труда торгового персонала.
Ценообразование, включая методику установления цен и их пересмотр.
Сеть реализации и возможные новые методы реализации.
Способы оплаты за продукцию основных клиентов и возможные варианты.

6. Руководство и сотрудники компании. Этот раздел посвящен определению профессионального уровня, как руководства, так и сотрудников компании и рассмотрению кадровой структуры предприятия.

Директора и менеджмент: Генеральный Директор, члены Совета Директоров, Директор по Финансам и менеджеры основных подразделений. Возраст, образование, практический опыт, описание деятельности.
Организационная структура менеджмента.
Персонал – количество рабочих, структура заработной платы, прошлые трудности, потенциальные источники рабочей силы.

7. Прочие корпоративные вопросы. В этом разделе затронуты все значимые вопросы не указанные выше и являющиеся неотъемлемой частью при подготовке инвестиционного меморандума.

8. Финансовая информация. В данном разделе предоставляется и обосновывается вся финансовая информация необходимая инвестору для принятия решения. Это и заключение технико-экономического обоснования проекта, и оценка финансово-экономического состояния предприятия, и бухгалтерская документация, и вопросы налогообложения, а также другая необходимая инвестору финансовая информация (например, иностранному инвестору необходима адаптация бухгалтерского отчета в соответствии с международными стандартами).

9. Финансовый план. Данный раздел посвящен информации связанной с финансовыми показателями и коэффициентами проекта, поэтапной схемой возврата инвестиций и вложенных ресурсов, детальным планом расходов и доходов, размерам траншей, финансовой схемой работы над проектом, оценкой возможных финансовых рисков и т.д.

В заключении подводится общий итог, и даются выводы, предложения, рекомендации.

Краткая историческая справка

С течением времени смысловая нагрузка изменилась. И термин получил вид некого руководства с подробным описанием условий для заинтересованных лиц.

Терминология: кратко и понятно

Нередко меморандум оформляется в виде приложения к основной документации. Например, дипломатической ноте или бизнес-плану. Такое оформление приветствуется в международном сегменте.

Документ имеет 2 отличительных признака:

затрагивает сферу интересов обеих сторон;
не имеет юридической силы.

Первое свойство выражается в подробном описании вопроса. Он подается таким образом, чтобы стороны увидели компромисс и приняли его естественным путем. В торговле это будут прописанные:

характеристики продукта;
условия поставки;
подтверждение качества;
условия доставки;
порядок расчетов.

Рассмотрев такой меморандум, обе стороны смогут в кратчайшие сроки прийти к согласию и подписать договор.

Документ рекомендован к исполнению, но обязательного характера не несет. На него можно ссылаться и ориентироваться на его пункты. Для закрепления положений меморандума требуется подписание основных бумаг. Факт отсутствия юридической силы традиционно не указывается в тексте. Но в международный отношениях принято делать акцент на этом моменте.

Исключением из общего правила являются меморандумы из сегмента страхования. В 90% случаев в них вписывают обстоятельства, не входящие в перечень страховых случаев. Те же данные включены в договор страхования, подписанный с клиентом. Поэтому все положения несут в себе юридическую силу и имеют статус обязательных.

Меморандум может быть:

внешним – относиться к проблематике 2 и более государств;
внутренним – затрагивать вопросы в рамках одной компании.

Законодательно определение меморандума в РФ не дано. Поэтому самое главное, что нужно знать о нем, – документ призван сделать акцент на возникшей проблеме и носит информационно-справочный характер.

Применение в разных областях

Меморандум может быть использован практически в любой сфере жизни, где применяется документооборот. Чаще всего он составляется в следующих сегментах:

юриспруденция;
бизнес;
международные отношения;
страхование.

В каждой из перечисленных отраслей меморандум имеет свои особенности.

В юриспруденции документ принимает вид развернутой консультации, облаченной в письменную форму. По своему содержанию меморандум напоминает правовое заключение. Но если второе составляется для суда, первый – исключительно для клиента. В нем содержится юридическая оценка вопроса с полным обоснованием и ссылками на нормативные акты.

В бизнесе применение меморандума максимально широко. Компании составляют его в качестве предварительного соглашения или, как его еще называют, договора о намерениях. В тексте обговариваются условия сделки, на основании которых и будет заключен основной договор. Также меморандум может выступать предложением о сотрудничестве или быть важным информационным письмом. В кино, а именно – киноиндустрии, это термин тоже используется. Документ в этом сегменте чаще всего содержит указание на акционные и скидочные ограничения по прокату картиныв кинотеатрах. Составляется он правообладателем фильма и адресуется прокатчикам.

В международном праве меморандум используется на регулярной основе. Он формируется с целью объяснения позиции государства по поднятой проблеме второй стороне. В него могут быть включены данные по видам и формам совместной деятельности:

создание национальных программ;
координация международных мероприятий;
формирование рабочей группы.

Право подписи меморандума имеют главы государств и лица, возглавляющие министерства.

В страховом деле документ используется в более узком виде – он служит для перечисления не страховых случаев. Особенно это актуально для морских полисов.

Структура

Меморандум пишется с соблюдением общепринятой структуры:

введение – дает общее представление о вопросе/проблеме;
основной раздел – содержит правовую оценку и подробно раскрывает вводную часть;
ссылки на нормативные акты – их целесообразно оформлять в виде ссылок с краткими комментариями в тексте (субъективное толкования закона не допускается);
предупреждение о последствиях принятого решения/отказа от решения;
тезисы в качестве заключения.

Меморандум пишется максимально кратко и четко. В нем не принято:

приветствовать собеседника;
прощаться с ним.

По построению текста документ делится на 3 категории:

прямой – главное + детали;
обратный – общее + суть;
комбинированный.

Меморандумы в истории

Мировая история хранит немало интересных и важных меморандумов, сыгравших решающую роль в разных событиях. Вот только один из них.

Загадочный меморандум Танаки. Или документ, которого не было. До сих пор историки спорят, существовал ли он на самом деле. Предположительно меморандум был составлен в 27 году прошлого века и содержал план установления мирового господства. Его автором считают 26 премьер-министра страны. Меморандум был засекречен, но спустя 2 года он был опубликован в одном из китайских общественных изданий. Сегодня научный мир склонен считать документ подделкой. По некоторым данным его создали в окружении маньчжурского диктатора, стремящегося дискредитировать японского императора в глазах мирового сообщества.

После катастрофы власти Штатов заявили о том, что имеют засекреченные снимки, которые подтверждают вину российских граждан. На сделанный запрос был составлен меморандум, содержащий технический раздел и текстовый с подробным описанием снимков. Российская сторона поставила изложенную информацию под сомнение, отрицая свое причастие к катастрофе. Ознакомиться с материалами, присланными из США, она не смогла. До сих пор этот документ относится к спорным.

Меморандум – это простыми словами информационный документальный блок, который не влечет за собой никаких юридических последствий. И в зависимости от необходимости может выступать в качестве самостоятельного документа или приложения.

Термин используют для обозначения юридических документов, которые отличаются по целям и содержанию.

Поэтому человеку, далёкому от юриспруденции, не всегда понятно, чем, например, меморандум отличается от правового заключения или служебной записки. В этой статье вы глубже познакомитесь с понятием и узнаете, в каких сферах оно применяется.

Меморандум — это.

Меморандум оформляется в виде документа (что это такое?) и обладает двумя признаками:

Цель меморандума – решить общую проблему, найти компромисс (что это?).

Например, в меморандуме о намерениях продавец и покупатель прописывают количество, качество и характеристики продукции, порядок доставки, стоимость. Юристы компаний стремятся подобрать условия, которые устроят обе стороны сделки и позволят быстрее заключить договор.

Положения memorandum сторонам исполнять желательно, но необязательно. Нередко в международных отношениях страны прямо указывают в тексте документа на отсутствие юридической силы.

Исключение составляет меморандум, в котором перечисляются обстоятельства, исключающие страховой случай, когда страховая компания получает право не возмещать ущерб застрахованному лицу. Положения обязательны к исполнению, потому что включены в договор (что это такое?).

Меморандумами называют и серьёзные дипломатические акты, и небольшие записки внутри организаций.

Чтобы у вас не возникало путаницы, приведём конкретные примеры сфер, где применяется термин.

Меморандумы в международных отношениях

В дипломатической практике меморандум – это документ, в котором подробно раскрывается вопрос, имеющий значение для двух или более государств.

В частности, там могут присутствовать следующие сведения:

формы совместной деятельности: обмен опытом, координация мероприятий и национальных программ, создание общих производственных предприятий и рабочих групп, консультирование, организация встреч и конференций;
обоснование позиции страны со ссылками на законы, статистику, прогнозы.

Международный акт подписывают представители от обоих государств, например, руководители министерств (ведомств). Часто memorandum прилагается к дипломатической ноте.

Договорные отношения и варианты меморандумов

Иногда компании составляют меморандум о взаимопонимании перед тем, как заключить контракт на поставку продукции или инвестиционный договор.

В США аналогом такого документа выступает письмо о намерениях. Там стороны прописывают желательные условия будущего сотрудничества, например, границы цены.

Как правило, структура меморандума выглядит так:

введение – актуальность темы (это как?), иногда приводится краткое резюме компании (рынки и продукты, персонал, цель и миссия, финансовые показатели);
мотивировочная часть – правовой анализ и оценка вопроса со ссылками на законодательство;
резолютивная часть – конкретные предложения по решению проблемы, ожидаемые результаты и последствия при бездействии;
заключительная часть – общие выводы.

Например, когда компания информирует контрагента (кто это?) о том, что скоро истекает срок оплаты поставленной по контракту продукции. Или банк извещает клиента о списании средств со счёта за ежегодное обслуживание.

Внутренний документооборот

До сих пор речь в статье шла только о внешних меморандумах. А есть ещё и внутренние – записки и справки служебного характера.

Например, о создании рабочей группы для реализации нового проекта. Руководство организации само определяет, какие бумаги называть меморандумами.

Юридические услуги

Термин приглянулся и юридическим конторам. Адвокаты предоставляют клиентам не только устные, но и развёрнутые письменные консультации.

Последние оформляются в виде меморандума – произвольного документа, в котором подробно излагается мнение юриста со ссылками на законодательство и оценкой перспективности спора.

По сути, это упрощённый вариант правового заключения. Разница в том, что меморандум составляется для клиента, а правовое заключение – для суда.

Страхование и меморандумы

Понятие встречается и в страховых полисах, особенно в сфере морского права.

Меморандум – это раздел с перечислением обстоятельств, при которых застрахованному лицу не выплачивают страховку.

Например, страховщик (кто это такой?) не признаёт страховым случаем возгорание транспортного средства старше 10 лет, повреждения в результате буксировки, попадание во внутренние полости посторонних предметов.

Выводы

Таким образом, меморандум – это письменный документ, который содержит важные сведения по какому-либо вопросу. Носит информационно-справочный характер и необязателен к исполнению. Часто применяется в дипломатических отношениях между государствами.

Российское законодательство не даёт легального определения термина, поэтому меморандумами называют много документов как внутренних, так и внешних. Но их объединяет общая цель – акцентировать внимание на проблеме.

Автор статьи: Белоусова Наталья

Эта статья относится к рубрикам:

Комментарии и отзывы (3)

Если меморандумы подписываются между государствами, но при этом не имеют юридической силы для сторон, то зачем он вообще нужен, этот меморандум?

Помню, Украина отказалась от ядерного оружия, как раз подписав меморандум, даже там гарантии какие-то были со стороны России, США и ещё какого-то государства. Выходит зря Украина отказалась от ядерных вооружений, ведь взамен получила ни к чему не обязывающий документ.

Василий: она вообще много чего зря сделала, но отказ от ядерного оружия был далеко не самым негативным (для страны) деянием. Выбора то в этом случае у них особо не было.

Это всего лишь заявление о намереньях. Лучше заключать полноценный договор, если его предмет действительно важен.

Читайте также: